零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàn汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点g)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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